行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》由全國新聞出版標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口上報(bào)，主管部門為國家新聞出版署。2019年5月29日發(fā)布，2019年7月1日正式實(shí)施。
本標(biāo)準(zhǔn)界定了學(xué)術(shù)期刊論文作者、審稿專家、編輯者所可能涉及的學(xué)術(shù)不端行為。本標(biāo)準(zhǔn)適用于學(xué)術(shù)期刊論文出版過程中各類學(xué)術(shù)不端行為的判斷和處理。其他學(xué)術(shù)出版物可參照使用。
01論文作者學(xué)術(shù)不端行為類型
1、觀點(diǎn)剽竊
不加引注或說明地使用他人的觀點(diǎn)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為觀點(diǎn)剽竊。觀點(diǎn)剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等。
b) 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等后不加引注地使用。
c) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等刪減部分內(nèi)容后不加引注地使用。
d) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等進(jìn)行拆分或重組后不加引注地使用。
e) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后不加引注地使用。
2、數(shù)據(jù)剽竊
不加引注或說明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為數(shù)據(jù)剽竊。數(shù)據(jù)剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)。
b) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行些微修改后不加引注地使用。
c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行一些添加后不加引注地使用。
d) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行部分刪減后不加引注地使用。
e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)原有的排列順序后不加引注地使用。
f) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后不加引注地使用，如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表。
3、圖片和音視頻剽竊
不加引注或說明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為圖片和音視頻剽竊。圖片和音視頻剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注或說明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像、音視頻等資料。
b) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻進(jìn)行些微修改后不加引注或說明地使用。
c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻添加一些內(nèi)容后不加引注或說明地使用。
d) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻刪減部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。
e) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片增強(qiáng)部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。
f) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片弱化部分內(nèi)容后不加引注或說明地使用。
4、研究(實(shí)驗(yàn))方法剽竊
不加引注或說明地使用他人具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊。研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注或說明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法。
b) 修改他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法的一些非核心元素后不加引注或說明地使用。
5、文字表述剽竊
不加引注地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有完整語義的文字表述，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為文字表述剽竊。文字表述剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述。
b) 成段使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，雖然進(jìn)行了引注，但對(duì)所使用文字不加引號(hào)，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。
c) 多處使用某一已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，卻只在其中一處或幾處進(jìn)行引注。
d) 連續(xù)使用來源于多個(gè)文獻(xiàn)的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個(gè)或幾個(gè)文獻(xiàn)來源。
e) 不加引注、不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，包括概括、刪減他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述的句式，或者用類似詞語對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述進(jìn)行同義替換。
f) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述增加一些詞句后不加引注地使用。
g) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述刪減一些詞句后不加引注地使用。
6、整體剽竊
論文的主體或論文某一部分的主體過度引用或大量引用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容，應(yīng)界定為整體剽竊。整體剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容。
b) 在他人已發(fā)表文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后以自己的名義發(fā)表，如補(bǔ)充一些數(shù)據(jù)，或者補(bǔ)充一些新的分析等。
c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容進(jìn)行縮減后以自己的名義發(fā)表。
d) 替換他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的研究對(duì)象后以自己的名義發(fā)表。
e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)、段落順序后以自己的名義發(fā)表。
f) 將多篇他人已發(fā)表文獻(xiàn)拼接成一篇論文后發(fā)表。
7、他人未發(fā)表成果剽竊
未經(jīng)許可使用他人未發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，或獲得許可但不加以說明，應(yīng)界定為他人未發(fā)表成果剽竊。他人未發(fā)表成果剽竊的表現(xiàn)形式包括：
a) 未經(jīng)許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等。
b) 獲得許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以致謝等方式說明。
偽造的表現(xiàn)形式包括：
a) 編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)、圖片等。
b) 偽造無法通過重復(fù)實(shí)驗(yàn)而再次取得的樣品等。
c) 編造不符合實(shí)際或無法重復(fù)驗(yàn)證的研究方法、結(jié)論等。
d) 編造能為論文提供支撐的資料、注釋、參考文獻(xiàn)。
e) 編造論文中相關(guān)研究的資助來源。
f) 編造審稿人信息、審稿意見。
篡改的表現(xiàn)形式包括：
a) 使用經(jīng)過擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等，使原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等的本意發(fā)生改變。
b) 拼接不同圖片從而構(gòu)造不真實(shí)的圖片。
c) 從圖片整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對(duì)圖片的解釋發(fā)生改變。
d) 增強(qiáng)、模糊、移動(dòng)圖片的特定部分，使對(duì)圖片的解釋發(fā)生改變。
e) 改變所引用文獻(xiàn)的本意，使其對(duì)己有利。
不當(dāng)署名的表現(xiàn)形式包括：
a) 將對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外。
b) 未對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人在論文中署名。
c) 未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單。
d) 作者排序與其對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。
e) 提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷等信息。
一稿多投的表現(xiàn)形式包括：
a) 將同一篇論文同時(shí)投給多個(gè)期刊。
b) 在首次投稿的約定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。
c) 在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。
d) 將只有微小差別的多篇論文，同時(shí)投給多個(gè)期刊。
e) 在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定期內(nèi)，對(duì)論文進(jìn)行稍微修改后，投給其他期刊。
f) 在不做任何說明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動(dòng)或做些微修改后再次投稿。
重復(fù)發(fā)表的表現(xiàn)形式包括：
a) 不加引注或說明，在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容。
b) 在不做任何說明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。
c) 被允許的二次發(fā)表不說明首次發(fā)表出處。
d) 不加引注或說明地在多篇論文中重復(fù)使用一次調(diào)查、一個(gè)實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)等。
e) 將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的論文，每次補(bǔ)充少量數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論等相似或雷同的論文。
f) 合作者就同一調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、結(jié)果等，發(fā)表數(shù)據(jù)、方法、結(jié)論等明顯相似或雷同的論文。
論文涉及的研究未按規(guī)定獲得倫理審批，或者超出倫理審批許可范圍，或者違背研究倫理規(guī)范，應(yīng)界定為違背研究倫理。違背研究倫理的表現(xiàn)形式包括：
a) 論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)的倫理審批，或不能提供相應(yīng)的審批證明。
b) 論文所涉及的研究超出倫理審批許可的范圍。
c) 論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，違背知情同意原則等違背研究倫理的問題。
d) 論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。
e) 論文未按規(guī)定對(duì)所涉及研究中的利益沖突予以說明。
其他學(xué)術(shù)不端行為包括：
a) 在參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過的文獻(xiàn)。
b) 將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。
c) 未以恰當(dāng)?shù)姆绞?，?duì)他人提供的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說明和承認(rèn)（有特殊要求的除外）。
d) 不按約定向他人或社會(huì)泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。
e) 未經(jīng)許可，使用需要獲得許可的版權(quán)文獻(xiàn)。
f) 使用多人共有版權(quán)文獻(xiàn)時(shí)，未經(jīng)所有版權(quán)者同意。
g) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻不加引注，或引用文獻(xiàn)信息不完整。
h) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻超過了允許使用的范圍或目的。
i) 在非匿名評(píng)審程序中干擾期刊編輯、審稿專家。
j) 向編輯推薦與自己有利益關(guān)系的審稿專家。
k) 委托第三方機(jī)構(gòu)或者與論文內(nèi)容無關(guān)的他人代寫、代投、代修。
l) 違反保密規(guī)定發(fā)表論文。
02審稿專家學(xué)術(shù)不端行為類型
論文評(píng)審中姑息學(xué)術(shù)不端的行為，或者依據(jù)非學(xué)術(shù)因素評(píng)審等，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)道德的評(píng)審。違背學(xué)術(shù)道德的評(píng)審的表現(xiàn)形式包括：
a) 對(duì)發(fā)現(xiàn)的稿件中的實(shí)際缺陷、學(xué)術(shù)不端行為視而不見。
b) 依據(jù)作者的國籍、性別、民族、身份地位、地域以及所屬單位性質(zhì)等非學(xué)術(shù)因素等，而非論文的科學(xué)價(jià)值、原創(chuàng)性和撰寫質(zhì)量以及與期刊范圍和宗旨的相關(guān)性等，提出審稿意見。
故意拖延評(píng)審過程，或者以不正當(dāng)方式影響發(fā)表決定，應(yīng)界定為干擾評(píng)審程序。干擾評(píng)審程序的表現(xiàn)形式包括：
a) 無法完成評(píng)審卻不及時(shí)拒絕評(píng)審或與期刊協(xié)商。
b) 不合理地拖延評(píng)審過程。
c) 在非匿名評(píng)審程序中不經(jīng)期刊允許，直接與作者聯(lián)系。
d) 私下影響編輯者，左右發(fā)表決定。
不公開或隱瞞與所評(píng)審論文的作者的利益關(guān)系，或者故意推薦與特定稿件存在利益關(guān)系的其他審稿專家等，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：
a) 未按規(guī)定向編輯者說明可能會(huì)將自己排除出評(píng)審程序的利益沖突。
b) 向編輯者推薦與特定稿件存在可能或潛在利益沖突的其他審稿專家。
c) 不公平地評(píng)審存在利益沖突的作者的論文。
擅自與他人分享、使用所審稿件內(nèi)容，或者公開未發(fā)表稿件內(nèi)容，應(yīng)界定為違反保密規(guī)定。違反保密規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：
a) 在評(píng)審程序之外與他人分享所審稿件內(nèi)容。
b) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。
c) 擅自以與評(píng)審程序無關(guān)的目的使用所審稿件內(nèi)容。
擅自使用自己評(píng)審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容，或者使用得到許可的未發(fā)表稿件中的內(nèi)容卻不加引注或說明，應(yīng)界定為盜用所審稿件內(nèi)容。盜用所審稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：
a) 未經(jīng)論文作者、編輯者許可，使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。
b) 經(jīng)論文作者、編輯者許可，卻不加引注或說明地使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。
利用評(píng)審中的保密信息、評(píng)審的權(quán)利為自己謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：
a) 利用保密的信息來獲得個(gè)人的或職業(yè)上的利益。
b) 利用評(píng)審權(quán)利謀取不正當(dāng)利益。
其他學(xué)術(shù)不端行為包括：
a) 發(fā)現(xiàn)所審論文存在研究倫理問題但不及時(shí)告知期刊。
b) 擅自請(qǐng)他人代自己評(píng)審。
03編輯者學(xué)術(shù)不端行為類型
不遵循學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)、期刊宗旨提出編輯意見，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見。表現(xiàn)形式包括：
a) 基于非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、超出期刊范圍和宗旨提出編輯意見。
b) 無視或有意忽視期刊論文相關(guān)倫理要求提出編輯意見。
隱瞞與投稿作者的利益關(guān)系，或者故意選擇與投稿作者有利益關(guān)系的審稿專家，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：
a) 沒有向編輯者說明可能會(huì)將自己排除出特定稿件編輯程序的利益沖突。
b) 有意選擇存在潛在或?qū)嶋H利益沖突的審稿專家評(píng)審稿件。
在匿名評(píng)審中故意透露論文作者、審稿專家的相關(guān)信息，或者擅自透露、公開、使用所編輯稿件的內(nèi)容，或者因不遵守相關(guān)規(guī)定致使稿件信息外泄，應(yīng)界定為違反保密要求。違反保密要求的表現(xiàn)形式包括：
a) 在匿名評(píng)審中向?qū)徃鍖＜彝嘎墩撐淖髡叩南嚓P(guān)信息。
b) 在匿名評(píng)審中向論文作者透露審稿專家的相關(guān)信息。
c) 在編輯程序之外與他人分享所編輯稿件內(nèi)容。
d) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。
e) 擅自以與編輯程序無關(guān)的目的使用稿件內(nèi)容。
f) 違背有關(guān)安全存放或銷毀稿件和電子版稿件文檔及相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定，致使信息外泄。
擅自使用未發(fā)表稿件的內(nèi)容，或者經(jīng)許可使用未發(fā)表稿件內(nèi)容卻不加引注或說明，應(yīng)界定為盜用稿件內(nèi)容。盜用稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：
a) 未經(jīng)論文作者許可，使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。
b) 經(jīng)論文作者許可，卻不加引注或說明地使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。
影響審稿專家的評(píng)審，或者無理由地否定、歪曲審稿專家的審稿意見，應(yīng)界定為干擾評(píng)審。干擾評(píng)審的表現(xiàn)形式包括：
a) 私下影響審稿專家，左右評(píng)審意見。
b) 無充分理由地?zé)o視或否定審稿專家給出的審稿意見。
c) 故意歪曲審稿專家的意見，影響稿件修改和發(fā)表決定。
利用期刊版面、編輯程序中的保密信息、編輯權(quán)利等謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：
a) 利用保密信息獲得個(gè)人或職業(yè)利益。
b) 利用編輯權(quán)利左右發(fā)表決定，謀取不當(dāng)利益。
c) 買賣或與第三方機(jī)構(gòu)合作買賣期刊版面。
d) 以增加刊載論文數(shù)量牟利為目的擴(kuò)大征稿和用稿范圍，或壓縮篇幅單期刊載大量論文。
其他學(xué)術(shù)不端行為包括：
a) 重大選題未按規(guī)定申報(bào)。
b) 未經(jīng)著作權(quán)人許可發(fā)表其論文。
c) 對(duì)需要提供相關(guān)倫理審查材料的稿件，無視相關(guān)要求，不執(zhí)行相關(guān)程序。
d) 刊登虛假或過時(shí)的期刊獲獎(jiǎng)信息、數(shù)據(jù)庫收錄信息等。
e) 隨意添加與發(fā)表論文內(nèi)容無關(guān)的期刊自引文獻(xiàn)，或者要求、暗示作者非必要地引用特定文獻(xiàn)。
f) 以提高影響因子為目的協(xié)議和實(shí)施期刊互引。
g) 故意歪曲作者原意修改稿件內(nèi)容。
整理：中國計(jì)量大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)研習(xí)社
