標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）已成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的博弈焦點(diǎn)。去年12月，美英兩國(guó)先后對(duì)SEP相關(guān)政策征求意見（點(diǎn)擊查看相關(guān)內(nèi)容）。今年，歐盟、日本也新發(fā)布了SEP政策?！捌囍R(shí)產(chǎn)權(quán)”對(duì)這些海外SEP重點(diǎn)政策動(dòng)態(tài)做了梳理和解讀，中華標(biāo)局獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載文章與讀者共享。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）已成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的博弈焦點(diǎn)。4月10日發(fā)布的《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》中明確提出：“加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利國(guó)際化建設(shè)，積極參與并推動(dòng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則形成。”我國(guó)作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利最大的許可市場(chǎng)之一，高度重視標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)問題，但尚未有細(xì)化的SEP政策制度出臺(tái)，我們應(yīng)及時(shí)關(guān)注國(guó)際SEP政策局勢(shì)變化，力爭(zhēng)主導(dǎo)SEP國(guó)際市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。

近期海外SEP重點(diǎn)政策動(dòng)態(tài)

/  美國(guó)  /

2021年12月6日，美國(guó)司法部（DJO）聯(lián)合美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）發(fā)布“歡迎公眾就關(guān)于受F/RAND承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和補(bǔ)救措施的政策聲明草案發(fā)表意見”的通知。通知顯示，“2021政策聲明草案”是對(duì)拜登總統(tǒng)關(guān)于促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的行政令的響應(yīng)，鼓勵(lì)各機(jī)構(gòu)審查特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期的“2019年關(guān)于自愿F/RAND承諾的標(biāo)準(zhǔn)必要專利補(bǔ)救措施的政策聲明”。

政策動(dòng)態(tài)解讀：

值得注意的是，特朗普?qǐng)?zhí)政時(shí)期的“2019政策聲明”提出：“專利權(quán)人承諾按照F/RAND條款許可的，并不妨礙其獲得包括禁令救濟(jì)在內(nèi)的任何特定的補(bǔ)救措施的權(quán)利。”因此，被普遍認(rèn)為更有利于專利權(quán)人。而于2021年7月簽署的“促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的行政令”中，拜登要求美國(guó)反壟斷負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)加大反壟斷的執(zhí)法力度，與SEP相關(guān)的反壟斷問題也被重點(diǎn)提及。從內(nèi)容上看，美國(guó)本次“2021政策聲明草案”考慮到SEP持有者可能非善意地主動(dòng)尋求禁令救濟(jì)的可能，提出了關(guān)于基于F/RAND條款下進(jìn)行救濟(jì)的考慮因素和程序規(guī)則，更注重SEP持有者和實(shí)施者之間的權(quán)利平衡。從目前公開反饋的意見來(lái)看，“2021政策聲明”得到了絕大部分的SEP實(shí)施者的支持，而大部分的SEP持有者，如高通、愛立信等則認(rèn)為“沒有必要修改2019政策聲明”。

/  英國(guó)  /

在美國(guó)發(fā)布“意見征詢”轉(zhuǎn)天，12月7日，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局面向全球征集關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)必要專利與創(chuàng)新”的反饋意見，此次意見征詢是英國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一部分，旨在為英國(guó)制定最佳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架，促進(jìn)當(dāng)前及未來(lái)的創(chuàng)新力和創(chuàng)造力。英國(guó)本次意見征詢主要圍繞SEP生態(tài)系統(tǒng)、SEP市場(chǎng)力量、競(jìng)爭(zhēng)法框架與SEP協(xié)議之間關(guān)系、如何鼓勵(lì)SEP競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新、SEP聲明的透明度、引入第三方獨(dú)立審查機(jī)構(gòu)的必要性、SEP侵權(quán)禁令、SEP許可、SEP專利池等主題。

政策動(dòng)態(tài)解讀：

值得注意的是，本次英國(guó)還就“SEP地域”相關(guān)問題進(jìn)行征詢。2020年8月，英國(guó)最高法院宣布無(wú)線星球（Unwired Planet）與華為專利侵權(quán)一案維持原判，認(rèn)為英國(guó)法院對(duì)此案擁有管轄權(quán)，并支持全球許可費(fèi)率的裁決。此次關(guān)于“地域”方面的意見征詢，從某種程度上可以看出英國(guó)想要站上SEP國(guó)際舞臺(tái)的“野心”。

/  歐盟  /

2022年2月14日，歐盟委員會(huì)發(fā)布“關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)——標(biāo)準(zhǔn)必要專利新框架”的意見征詢通知。根據(jù)其公布的時(shí)間計(jì)劃，該框架將于2022年第四季度完成。歐委會(huì)認(rèn)為影響SEP持有者和SEP實(shí)施者的關(guān)鍵在于SEP許可的低效率實(shí)施，包括“專利劫持”（hold-up）、“專利反向劫持”（hold-out）、“挑選法院”（forum shopping）等一系列問題。因此，本次意見征詢主要關(guān)注的是歐委會(huì)認(rèn)為可以解決SEP低效實(shí)施的三個(gè)方面：如何提高SEP透明度、明確FRAND條款、如何提高執(zhí)法效率及有效性。

本次意見征詢結(jié)果將會(huì)與歐洲法院關(guān)于SEP的判例等納入影響評(píng)估，同時(shí)與歐盟正在進(jìn)行中的“審查橫向合作指南”和“標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略”等倡議保持一致，并在此基礎(chǔ)上制定立法倡議，以加強(qiáng)歐盟的專利制度，促進(jìn)歐盟的綠色和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

政策動(dòng)態(tài)解讀：

歐盟一直高度重視SEP相關(guān)問題，已圍繞SEP許可相關(guān)問題開展了多年研究，本次意見征詢是繼2021年11月通過(guò)的《歐盟委員會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》后，又一項(xiàng)針對(duì)SEP立法倡議前的準(zhǔn)備研究基礎(chǔ)，歐盟對(duì)SEP的重視程度可見一斑。

從框架內(nèi)容來(lái)看，可以初步看出歐委會(huì)對(duì)SEP的立法導(dǎo)向：在SEP透明度方面，早在2017年，歐盟委員會(huì)就已呼吁各標(biāo)準(zhǔn)化組織確保其數(shù)據(jù)庫(kù)提供SEP的最新的詳細(xì)信息，以便于公眾查詢。除此之外，此次歐委會(huì)還希望考慮引入第三方機(jī)構(gòu)來(lái)評(píng)估SEP的標(biāo)準(zhǔn)必要性；在FRAND條款方面，歐委會(huì)正在考慮制定“澄清FRAND概念的指導(dǎo)原則”、“基于FRAND原則的許可談判指南”、“價(jià)值鏈中許可級(jí)別指南”，以進(jìn)一步明確FRAND條款；在提高執(zhí)法效率和有效性方面，歐委會(huì)計(jì)劃為調(diào)解、和解和仲裁提供進(jìn)一步的激勵(lì)措施。

/  日本  /

 SEP許可談判的主要步驟

自2020年發(fā)布《多部件產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)必要專利合理許可價(jià)值計(jì)算指南》之后，2022年3月31日，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)?。∕ETI）發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利的誠(chéng)信許可談判指南》，以提高SEP許可的可預(yù)測(cè)性和透明度。

本次發(fā)布的指南是METI“SEP許可環(huán)境研究組”基于2021年7月發(fā)布的中期報(bào)告中關(guān)于“解決和避免SEP無(wú)必要糾紛，促進(jìn)日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的后續(xù)工作，同時(shí)也是日本針對(duì)自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)（如汽車、建設(shè)機(jī)械等）面對(duì)SEP許可國(guó)際談判環(huán)境所采取的積極應(yīng)對(duì)措施。該指南提供了基于FRAND承諾的許可談判框架，包含“許可邀約”、“表達(dá)愿意遵照FRAND條款簽訂許可合同的意愿”、“具體條款建議”、“反要約建議”四個(gè)主要步驟，適用于SEP持有人與SEP實(shí)施者之間的“雙邊談判”。

政策動(dòng)態(tài)解讀：

汽車行業(yè)SEP許可的“戰(zhàn)火”已有從歐美蔓延至亞洲的苗頭。今年初，包括高通、諾基亞在內(nèi)的多家通信SEP專利持有者向日本豐田、本田、日產(chǎn)等車企索要許可費(fèi)用。本次發(fā)布的《指南》正是圍繞SEP許可糾紛中的關(guān)鍵問題——如何認(rèn)定談判是誠(chéng)信、善意來(lái)展開的，可以看做是日本是針對(duì)自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)（如汽車產(chǎn)業(yè)）面對(duì)SEP許可國(guó)際談判環(huán)境的應(yīng)對(duì)措施。雖然該指南不具有法律約束力，但METI仍指出該指南是由日本政府提供的誠(chéng)信、善意談判規(guī)范，希望談判各方和司法部門應(yīng)用。

/  結(jié)語(yǔ)  /

當(dāng)前正處在全球范圍內(nèi)圍繞智能網(wǎng)聯(lián)汽車專利許可規(guī)則和許可模式構(gòu)建的重要階段，各國(guó)均通過(guò)密集地出臺(tái)政策制度來(lái)?yè)屨家?guī)則話語(yǔ)權(quán)，以期能夠在未來(lái)的產(chǎn)業(yè)博弈中更好地維護(hù)本國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展利益。對(duì)此我國(guó)應(yīng)高度重視，加快推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)政策的制定和落地，完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度環(huán)境，擴(kuò)大我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化的主導(dǎo)市場(chǎng)，盡早掌握在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的主動(dòng)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)。

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