全面提升高校專利質(zhì)量 服務(wù)創(chuàng)新型國家建設(shè)
——教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》答記者問
近日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。教育部科學(xué)技術(shù)司、國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運用促進(jìn)司、科技部成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司負(fù)責(zé)人就有關(guān)問題，回答了記者提問。
1.問：請介紹一下《若干意見》出臺的背景。
答：黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化運用。習(xí)近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”。黨的十九屆四中全會對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作作出重大部署，要求“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機制”。2015年，全國人大常委會修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。李克強總理多次強調(diào)要“推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈精準(zhǔn)對接”。2018年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，要求開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。2019年政府工作報告中明確提出“完善科技成果評價機制”“促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用”。
教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等部門深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院重大決策部署，相繼出臺了一系列政策措施，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制更加完善、科研人員轉(zhuǎn)化積極性不斷增強、轉(zhuǎn)化效益逐年提升?？傮w而言，目前科技成果轉(zhuǎn)化在政策制度設(shè)計上已經(jīng)漸趨完善成型。但根據(jù)實地調(diào)研和一線人員反映，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作仍存在一些突出問題，其中，科技成果質(zhì)量不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素。而專利作為科技成果的重要形式，存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的突出問題。三部門以專利為突破口，優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)，切實提升專利等科技成果質(zhì)量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
同時，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局早在2004年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》（教技〔2004〕4號），隨著科技創(chuàng)新水平的提升和經(jīng)濟社會發(fā)展需求的變化，我國知識產(chǎn)權(quán)工作的重點也發(fā)生了較大變化。這就迫切需要出臺新時代加強和引導(dǎo)高校專利質(zhì)量提升，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作更好發(fā)展的文件，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平，服務(wù)教育強國、知識產(chǎn)權(quán)強國、科技強國建設(shè)。
2.問：請簡要介紹《若干意見》制定起草的過程。
答：《若干意見》從2019年2月起草至2020年1月印發(fā)，歷時近一年，大致分為三個階段。
一是深入調(diào)查研究。2019年2月開始，先后赴北京、上海、南京等地10所高校進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)一步了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的實際情況，找準(zhǔn)問題癥結(jié)，并聽取一線科研人員和管理人員建議，明確《若干意見》的著力點。
二是廣泛征求意見。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部有關(guān)司局組織召開專題會議，共同研究提出具體解決措施。先后在大連、成都、廣州、北京等地分片區(qū)聽取了全國30多所高校的意見和建議；并在2019年12月20日召開的全國高?？萍脊ぷ鲿辖M織進(jìn)行分組討論，進(jìn)一步聽取地方教育行政部門和參會高校代表的意見建議。
三是專題修改完善。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部針對有關(guān)高校和地方教育行政部門提出的修改意見多次進(jìn)行專題研究，并針對基層一線關(guān)心、關(guān)注的重點問題進(jìn)行深入分析，多次對《若干意見》進(jìn)行修改完善，保障各項政策措施可落地，有效果。
3.問：請介紹《若干意見》制定過程中的主要考慮。
答：《若干意見》的起草主要有三方面考慮。
一是高校專利工作要回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)是為了更好地保護產(chǎn)權(quán)人的利益而產(chǎn)生，是賦予創(chuàng)造者對其智力成果的專有權(quán)或獨占權(quán)。然而，在實際工作中，基于科研項目結(jié)題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、創(chuàng)新城市建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等政策導(dǎo)向，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量專利、無應(yīng)用前景的專利，也存在‘大而不優(yōu)，多而不強’的矛盾和問題。這不但違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，而且偏離了保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是為了保護創(chuàng)新的價值而產(chǎn)生，而不應(yīng)該是為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應(yīng)為追求一些指標(biāo)而湊數(shù)。要引導(dǎo)高校專利工作回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。
二是高校專利工作要立足高校是科技成果重要供給側(cè)的特點。高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。一般而言，高校不同于企業(yè)，它本身不能直接將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，只有將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中、運用到生產(chǎn)生活上，才能體現(xiàn)成果價值。因此，推動高校知識產(chǎn)權(quán)工作的核心是運用，而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護等其他工作都是為知識產(chǎn)權(quán)運用而服務(wù)。高校要樹立專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大浪費的理念，突出轉(zhuǎn)化運用導(dǎo)向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)工作的優(yōu)化和提升。
三是高校專利工作要融入到科技創(chuàng)新的全過程?？萍紕?chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源頭，知識產(chǎn)權(quán)是對科技創(chuàng)新的保護，兩者相互促進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成果轉(zhuǎn)化全過程。應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作；項目結(jié)題后，加強專利運用實施；切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強化知識產(chǎn)權(quán)工作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
4.問：請介紹一下《若干意見》的主要框架。
答：《若干意見》主要包括三部分內(nèi)容。
第一部分是總體要求。本部分集中體現(xiàn)了《若干意見》的指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標(biāo)。明確以堅持質(zhì)量優(yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、強化政策引導(dǎo)為原則，推動高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化體系有機融合，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力。
第二部分是重點任務(wù)。本部分共有四個方面十條任務(wù)組成，四個方面環(huán)環(huán)相扣、有機銜接、協(xié)同推進(jìn)、相互支撐。其中，“完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系”是前提，“開展專利申請前評估”是關(guān)鍵，“加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)”是支撐，“優(yōu)化政策制度體系”是保障。
第三部分是組織實施。圍繞完善工作機制、加強政策引導(dǎo)、實行備案監(jiān)測、創(chuàng)新許可模式等方面，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取有效措施，推進(jìn)以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的機制建設(shè)，引導(dǎo)高校積極落實《若干意見》中的重點任務(wù)。
5.問：請介紹一下《若干意見》關(guān)于“建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程”的有關(guān)要求。
答：《若干意見》明確要求高校應(yīng)統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制；圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，在項目實施的不同階段加強專利信息分析利用，開展專利導(dǎo)航布局和專利運用實施等工作。
專利等知識產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是科研項目結(jié)題時才開展的工作，而應(yīng)該體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)?！度舾梢庖姟诽岢觥敖⒔∪卮箜椖恐R產(chǎn)權(quán)管理流程”旨在引導(dǎo)高校建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理的機制，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化等工作，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理在服務(wù)、推動、保護科技創(chuàng)新以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。
6.問：請介紹一下《若干意見》提出“逐步建立職務(wù)科技成果披露制度”的考慮。
答：《若干意見》提出高校要逐步建立健全職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動、及時向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。主要考慮包括兩個方面：一是通過披露制度的建設(shè)，高校要加強對利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導(dǎo)科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，防止國有資產(chǎn)流失，切實保障高校合法權(quán)益。二是高校要與科研人員積極對接，及時掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成果，引導(dǎo)科研人員強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，指導(dǎo)科研人員對有價值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進(jìn)行保護。
7.問：高校該如何落實《若干意見》提出的“開展專利申請前評估”。
答：專利申請前評估是國際高水平大學(xué)普遍做法。麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校分別建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對職務(wù)科技成果進(jìn)行評估。目前，國內(nèi)部分高校已在探索實踐。相比較而言，申請前進(jìn)行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。因此，《若干意見》要求高校“要明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔(dān)與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進(jìn)行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量”。同時，由于當(dāng)前專利申請不需要發(fā)明人承擔(dān)任何成本和責(zé)任，對發(fā)明人而言只有申報沖動沒有內(nèi)生約束、專利數(shù)量越多越好，導(dǎo)致專利質(zhì)量良莠不齊。為此，《若干意見》明確提出“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用”，推動發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識和內(nèi)生動力。
專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔(dān)專利費用，高校承擔(dān)的部分可以利用財政資金支付。專利轉(zhuǎn)化取得收益后，要將專利費用作為成本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔(dān)的部分要加倍扣除并返還給發(fā)明人。對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔(dān)；由于其職務(wù)科技成果的屬性，若該類專利轉(zhuǎn)化實施，高?？色@得象征性收益，但應(yīng)在事先訂立書面合同時對收益比例進(jìn)行明確。
由于科學(xué)技術(shù)的商業(yè)化前景會隨著技術(shù)成熟度、市場需求變化等而不斷變化，《若干意見》明確提出“對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認(rèn)為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責(zé)任”，以減輕高校開展評估工作的決策壓力。同時，考慮到我國高校開展專利申請前評估工作的經(jīng)驗較少，專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍尚有不足，《若干意見》專門指出“評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展”。
認(rèn)識到位、有條件的高校要主動加快建立專利申請前評估制度，其他高校要盡快完善條件后再建立，有序推動該制度在我國高校落地。
8.問：關(guān)于專利資助獎勵政策有哪些新的要求。
答：優(yōu)化專利資助獎勵政策是《若干意見》的重要內(nèi)容?！度舾梢庖姟访鞔_要求高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人予以獎勵。該政策充分體現(xiàn)了促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的導(dǎo)向。各高校應(yīng)按照《若干意見》要求，進(jìn)一步推動專利資助獎勵政策從對申請、授權(quán)的資助獎勵逐步向加大對轉(zhuǎn)化實施的獎勵進(jìn)行轉(zhuǎn)變和調(diào)整，引導(dǎo)高校專利質(zhì)量的提升。
9.問：如何加強專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍建設(shè)。
答：成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部將聯(lián)合采取措施加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)。
一是加強專業(yè)化機構(gòu)建設(shè)。開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，引導(dǎo)高校在人員、場地、經(jīng)費等方面對成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)予以支持和保障，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。
二是加強技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè)，并將遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，指導(dǎo)高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移培養(yǎng)一批專業(yè)的人才隊伍。
三是支持高校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎勵、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
10.問：請談?wù)劇度舾梢庖姟酚“l(fā)實施后，三部門如何抓好貫徹落實。
答：《若干意見》的落實關(guān)鍵在高校，高校要進(jìn)一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足高校特點，扎實推進(jìn)，才能取得實效。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取以下措施，推動高校落實好《若干意見》。
一是加強政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學(xué)科評估的重要指標(biāo)，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。
二是加強監(jiān)測分析。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行實施轉(zhuǎn)化的專利進(jìn)行備案，并公布高校專利實施轉(zhuǎn)化情況。同時，對高校非正常專利申請情況進(jìn)行監(jiān)測。三部門及時對高校專利申請、授權(quán)、實施等情況進(jìn)行研究。
三是加強宣貫交流。組織高校圍繞知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系建設(shè)、職務(wù)科技成果披露制度建設(shè)、專利申請前評估制度建設(shè)、專業(yè)化能力建設(shè)、優(yōu)化專利資助獎勵政策等方面進(jìn)行深入研討，宣傳典型經(jīng)驗，推動高校盡快建立完善有關(guān)制度。
